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Grundsätze für den Umgang mit Interessenkonflikten

 

THEAM kann als Vermögensverwaltungsgesellschaft im Rahmen ihrer normalen Geschäftstätigkeit in Situationen kommen, in denen ihre Interessen mit denen ihrer Kunden und/oder Mitarbeiter direkt oder indirekt kollidieren. Daher hat THEAM geeignete Maßnahmen für den Umgang mit tatsächlichen oder potenziellen Interessenkonflikten ergriffen, um Missbräuche und Pflichtverletzungen gegenüber Kunden sowie Verstöße gegen geltende Gesetze und Vorschriften zu verhindern.

Die Grundsätze von THEAM für den Umgang mit Interessenkonflikten sind auf Folgendes ausgerichtet:

  • die Identifizierung potenzieller Konflikte;
  • die Förderung von Vorschriften und Verfahren zur Vermeidung und Handhabung solcher Konflikte;
  • die Formulierung und Umsetzung solcher Verfahren;
  • die Einrichtung eines Registers;
  • die Festlegung von Richtlinien, wie die Kunden informiert werden, falls Interessenkonflikte nicht ausgeräumt werden können;
  • die Schaffung von Rahmenbedingungen zur Handhabung von Fällen, die mit den vorgenannten Maßnahmen nicht erkannt werden konnten;
  • die Sensibilisierung der Mitarbeiter und entsprechende Schulungen.

Die Identifizierung, Vermeidung und Handhabung möglicher Interessenkonflikte haben aufgrund der treuhänderischen Art ihrer Tätigkeit als Portfolioverwalterin im Auftrag Dritter für THEAM einen besonderen Stellenwert.

Für die Schlichtung von Interessenkonflikten ist die Compliance-Abteilung zuständig. Sofern sich ein Konflikt vor Ort nicht lösen lässt, ist der Fall an den Head of Compliance von BNPP AM in Frankreich weiterzugeben. Die Überwachung der berufsethischen Grundsätze und der operativen Verfahren erfolgt auf mehreren Ebenen, unter Mitwirkung der operativen Teams und ihrer Vorgesetzten, des Head of Compliance and Internal Control sowie des Head of Permanent Control der Gruppe.

Fondsanlagen sind den Schwankungen des Marktes ausgesetzt und unterliegen den mit Wertpapieranlagen behafteten Risiken. Der Wert der Anlagen und die daraus resultierenden Erträge können sowohl steigen als auch fallen, und Anleger erhalten möglicherweise nicht den investierten Gesamtbetrag zurück. Die beschriebenen Fonds unterliegen einem Kapitalverlustrisiko. Eine Definition und eine detailliertere Beschreibung der Risiken finden Sie im Prospekt und in den wesentlichen Anlegerinformationen des Fonds. Vor einer Zeichnung sollten Sie die aktuellen Versionen beider Dokumente lesen, die Sie kostenlos auf unserer Website www.easy.bnpparibas.de herunterladen können. Die Wertentwicklung in der Vergangenheit ist keine Garantie für die künftige Wertentwicklung. Die enthaltenen Informationen stellen keine auf Ihre individuellen Bedürfnissen ausgerichteten Empfehlungen zum Kaufen, Halten oder Verkaufen eines Finanzprodukts dar.